ข่าวแจ้งตลาดหลักทรัพย์

ที่ ทท./จท. 512/2551 วันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 เรื่อง แจ้งเกี่ยวกับการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการลงทุนของ กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ CPN รีเทล โกรท (CPNRF) เรียน กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตามที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ CPN รีเทล โกรท (CPNRF) ("กองทุนรวม") โดยบริษัทหลักทรัพย์ จัดการกองทุนทหารไทย จำกัด ("บริษัทจัดการ") ได้แจ้งวันปิดสมุดทะเบียนการโอนหน่วยลงทุน เพื่อกำหนด สิทธิสิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุนในการพิจารณาลงมติเกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการลงทุนของ กองทุนรวม และสิทธิในการรับเงินปันผล ในวันที่ วันที่ 1 ธันวาคม 2551 ไปแล้วนั้น บริษัทจัดการขอแจ้ง รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อพิจารณาลงมติเกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติม โครงการจัดการลงทุนของกองทุนรวมดังนี้ ด้วยบริษัทจัดการพิจารณาเห็นสมควรให้แก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการลงทุนของกองทุนรวมในเรื่องที่ เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวม ทั้งนี้เพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขประกาศสำนักงาน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องและการดำเนินงานของกองทุนรวมในปัจจุบัน ซึ่งในการดำเนินการดังกล่าวจำเป็นต้องได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม และเพื่อความสะดวกของ ผู้ถือหน่วยลงทุนบริษัทจัดการจึงเห็นสมควรเสนอให้ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมพิจารณาลงมติโดยวิธีส่ง หนังสือถึงผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นลายลักษณ์อักษรและขอให้ผู้ถือหน่วยลงทุนลง มติตามหนังสือแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขอมติภายในวันที่ 15 มกราคม 2552 เพื่อพิจารณาเรื่องต่าง ๆ ดังต่อไปนี้ 1. การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการลงทุนของกองทุนรวมในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการ ลงทุนของกองทุนรวมในเรื่องต่างๆ ดังนี้ เนื่องจากบริษัทจัดการพิจารณาว่าเพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามที่ กำหนดไว้ในโครงการจั ด การลงทุ น ของกองทุ น รวมและประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องที่ได้มีการแก้ไขเพิ่มเติม และเพื่อเพิ่มความคล่องตัวและ ความเหมาะสมในการบริหารจัดการกองทุนรวมได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น ดังนั้น จึงเห็นสมควรให้ มีการแก้ไขเพิ่มเติม โครงการจัดการลงทุนในส่วนที่เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวม ดังนี้ 1 1.1 การแก้ไของค์ประกอบของคณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวม การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการลงทุนของกองทุนรวมที่เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการลงทุนของกองทุน รวม จากข้อความเดิมตามที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการลงทุน ของกองทุนรวม ข้อ 13.1 องค์ประกอบ และข้อกำหนดอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการแก้ไของค์ประกอบของคณะกรรมการลงทุนของ กองทุนรวม ทั้งนี้ เพื่อเพิ่มความคล่องตัวในการบริหารจัดการกองทุนรวม และเพื่อให้สอดคล้องกับการ แก้ไขเพิ่มเติมประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง ดังมี รายละเอียดต่อไปนี้ ข้อความเดิม ข้อความที่แก้ไขเพิ่มเติม 13.1 องค์ประกอบ 13.1 องค์ประกอบ คณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวมประกอบด้วย คณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวมประกอบด้วย กรรมการจำนวนไม่น้อยกว่า 5 ค น 1.กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งโดยบริษัท ดังต่อไปนี้ จัดการในนามของ กองทุนรวม ซึ่งเป็น 1. กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้ง โดยบริษัท บุคลากรของบริษัท จัดการที่ได้รับความ จัดการในนามของกองทุนรวม ในฐานะ เห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวม ตัวแทนของบริษัทจัดการจำนวนไม่น้อย อสังหาริมทรัพย์ ในฐานะตัวแทนของบริษัท กว่า 1 คน จัดการ จำนวนไม่น้อยกว่า 1 คน 2. กรรมการที่แต่งตั้ง โดยบริษัทจัดการโดย 2. กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้ง โดยบริษัท พิจารณาจากผู้ ที่มีความรู้ความสามารถ จัดการในนามของกองทุนรวม โดยพิจารณา ทางด้านอสังหาริมทรัพย์ จำนวนไม่เกิน 2 จากผู้ที่ได้รับการเสนอชื่อ จากผู้ถือหน่วย คน ลงทุนซึ่งถือหน่วยลงทุนรวมกันไม่น้อยกว่า 3. กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้ง โดยบริษัท ร้อยละ 20 ของจำนวนหน่วยลงทุน ที่ จัดการในนามของกองทุนรวม โดยพิจารณา จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุนรวมและ จากผู้ที่ได้รับการเสนอชื่อ จากผู้ถือหน่วย เป็นผู้บริหารอสังหาริมทรัพย์ของกองทุน ลงทุนจำนวนไม่เกิน 2 คน และมีคุณสมบัติ รวม จำนวน 1 คน ครบถ้วนตามที่ บริษัทจัดการกำหนด ทั้ ง นี้ จำ นวนกรรมการลงทุ น ของกองทุ น รวม ทั้งนี้ กรรมการลงทุน ของกองทุนรวมจะต้องมี จะต้องมีตัวแทนของบริษัทจัดการซึ่งได้รับความ หน้า ที่ คุณ สมบัติ และไม่มีลั กษณะต้อ งห้ มตาม เห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ กฎหมายหลักทรัพย์ และ/หรือ กฎหมายอื่น ใดที่ จำนวนไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่ง ของจำนวนกรรมการ เกี่ยวข้องกำหนด และกรรมการลงทุนมีสิทธิได้รับ ลงทุน ของกองทุน รวมทั้ง หมดและกรรมการ เบี้ยประชุมตามที่กำหนดไว้ในโครงการ ลงทุนของกองทุนรวมจะต้องมีหน้าที่ คุณสมบัติ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมาย กรรมการลงทุนแต่ละท่านในคณะกรรมการลงทุน หลักทรัพย์ และ/หรือ กฎหมายอื่น ใดที่เกี่ยวข้อง ของกองทุนรวมจะมีวาระการดำรงตำแหน่งคราว กำหนด และกรรมการลงทุนมีสิทธิได้รับเบี้ย ละ 3 ปี โดยกรรมการลงทุน ที่ปฏิบัติหน้า ที่จน ประชุมตามที่กำหนดไว้ในโครงการ ครบวาระแล้ว อาจได้รับการแต่งตั้งให้ดำรง ตำแหน่งกรรมการลงทุนได้อีก กรรมการลงทุนแต่ละท่านในคณะกรรมการลงทุน ของกองทุนรวมจะมีวาระการดำรงตำแหน่งคราว ทั้งนี้ถ้าตำแหน่งกรรมการใดๆ เกิดว่างลงไม่ว่า ละ 3 ปี โดยกรรมการลงทุนที่ปฏิบัติหน้าที่จน ด้วยเหตุใด บริษัทจัดการมีสิทธิแต่งตั้งกรรมการ ครบวาระแล้ว อาจได้รับการแต่งตั้งให้ดำรง เข้าดำรงตำแหน่งแทนกรรมการที่ว่างลงได้ตาม ตำแหน่ง กรรมการลงทุน ได้อีกทั้งนี้ ในช่วง เกณฑ์ที่กำหนดไว้ข้างต้น โดยให้กรรมการ ระยะเวลา 3 ปีดังกล่าว ลงทุน ที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นใหม่ ดังกล่าวมีว ระ การดำรงตำแหน่งเพียงเท่ากับระยะเวลาตามวาระ หากตำแหน่งกรรมการใดๆ เกิดว่างลงไม่ว่าด้วย ที่เหลือ อยู่ของกรรมการลงทุน ผู้ที่ตนได้รับการ เหตุใดจนทำให้มีจำนวนคณะกรรมการลงทุน แต่งตั้งให้เข้ามาดำรงตำแหน่งแทนที่ ของกองทุนรวมไม่ครบตามที่กำหนดไว้ตามวรรค แรกบริษัทจัดการมีสิทธิแต่งตั้ง กรรมการเข้า ดำรงตำแหน่ง แทนกรรมการที่ว่างลงได้ ตาม เกณฑ์ที่กำหนดไว้ข้างต้น โดยให้กรรมการลงทุน ที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นใหม่ดังกล่าวมีวาระการ ดำรงตำแหน่งเพียงเท่ากับ ระยะเวลาตามวาระที่ เหลือ อยู่ของกรรมการลงทุนผู้ที่ตนได้รับการ แต่งตั้งให้เข้ามาดำรงตำแหน่งแทนที่ ในกรณีที่ 2 (ก) กรรมการลงทุน ได้ปฏิบัติ หน้า ที่จนครบวาระ แล้ว หรือ (ข)มีการถอดถอนกรรมการลงทุน ให้บริษัทจัดการจัดประชุม ผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อ ขอมติ ซึ่งต้องได้รับมติเสียงข้างมากของจำนวน หน่วยลงทุน ของผู้ถือหน่วยลงทุนที่มาประชุม หรือมีหนังสือแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขอมติ ซึ่ง ต้องได้รับมติเสียงข้างมากของผู้ถือหน่วยลงทุน ซึ่งคิด ตามจำนวนหน่วยลงทุน ที่จำหน่ายได้แล้ว ทั้งหมดของกองทุนรวม อย่างไรก็ตามบริษัท จัดการขอสงวนสิทธิที่จะถอดถอนกรรมการลงทุน ที่เป็นบุคลากรของบริษัทจัดการซึ่งเป็นตัวแทน ของบริษัทจัดการได้ โดยไม่จำเป็นต้องจัด ประชุมหรือขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่งในกรณีที่คณะกรรมการลงทุนของกองทุน รวมหมดวาระลงหรือคณะกรรมการลงทุนของ กองทุนรวมไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ ไม่ว่าด้วย เหตุใด ให้บริษัทจัดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวแทน จนกว่าจะมีการตั้งคณะกรรมการลงทุนของกองทุน รวมขึ้นใหม่ 1.2 การแก้ไขเพิ่มเติมข้อ 29.3 ของโครงการจัดการลงทุนของกองทุนรวม เรื่องเงื่อนไขเพิ่มเติม กรณี การเรียกประชุมผู้ถือหน่วยลงทุน และการแก้ไขเพิ่มเติม โครงการจัดการลงทุนของ กองทุนรวมในส่วนที่เกี่ยวข้อง เพื่อเพิ่มความคล่องตัวและประสิทธิภาพในการบริหารจัดการและลดค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม ให้แก้ไข เพิ่มเติม ข้อความที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการลงทุนของกองทุนรวมข้อ 29.3 เงื่อนไขเพิ่มเติม กรณีการเรียกประชุมผู้ถือหน่วยลงทุน ที่กำหนดว่า "1. การแต่งตั้งหรือถอดถอนผู้จัดการกองทุนรวม หรือ การแต่งตั้งหรือถอดถอนคณะกรรมการ ลงทุน ต้องจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขอมติ ซึ่งต้องได้รับมติเสียงข้างมากของจำนวน หน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนที่มาประชุม หรือมีหนังสือแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขอมติ ซึ่งต้องได้รับมติเสียงข้างมากของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งคิดตามจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้ แล้วทั้งหมดของกองทุนรวม" เป็นดังนี้ "1. การแต่งตั้ง หรือถอดถอนบริษัทจัด การกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการจัด ประชุมผู้ถือ หน่วยลงทุนเพื่ อขอมติ ซึ่งต้องได้รับมติเสียงข้างมากของจำนวนหน่วยลงทุนของผู้ ถือหน่วยลงทุน ซึ่งคิดตามจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุน รวมหรือมีหนังสือแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขอมติ ซึ่งต้องได้รับมติเสียงข้างมากของผู้ ถือ หน่วยลงทุนซึ่งคิดตามจำนวนหน่วยลงทุน ที่จำหน่ายได้แล้ว ทั้งหมดของกองทุน รวม" บริษัทจัดการจะขอให้ผู้ถือหน่วยลงทุนพิจารณาอนุมัติให้บริษัทจัดการสามารถดำเนินการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ จัดการลงทุน ของกองทุน รวมเพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างของคณะกรรมการลงทุนของ กองทุนรวมได้ตามที่เสนอทุกประการและให้บริษัทจัดการมีอำนาจในการ 1) ดำเนิน การแก้ไขเพิ่ มเติม คำหรือ ข้อ ความในโครงการจัดการลงทุน ของกองทุนรวมตามที่จำเป็น และ เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับมติของผู้ถือหน่วยลงทุน และ/หรือ การแก้ไขเพิ่มเติมถ้อยคำใน โครงการจัดการกองทุนรวมตามคำสั่งหรือคำแนะนำของสำนักงาน ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย และ/หรือ หน่วยงานอื่นใดที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งดำเนินการติดต่อกับสำนักงาน ก.ล.ต. 3 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หน่วยราชการหรือองค์กรของรัฐ หรือบุคคลใดๆ เพื่อการดังกล่าว เป็นต้น 2) ดำเนินการอื่นใดอันจำเป็น หรือเกี่ยวเนื่องกับการดังกล่าวข้างต้น ทุกประการเพื่อให้การดำเนินการ ดังกล่าวประสบผลสำเร็จ รวมถึงการแต่งตั้งและ/หรือถอดถอนผู้รับมอบอำนาจช่วงในการดำเนินการ ดังกล่าวตาม 1) ข้างต้น เพื่อให้การดำเนินการดังกล่าวประสบผลสำเร็จ 2. การพิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวม เนื่องจากตามที่กำหนดในโครงการจัดการลงทุน ของกองทุนรวมกำหนดให้คณะกรรมการลงทุนของ กองทุนรวมมีวาระในการปฏิบัติหน้าที่คราวละ 3 ปี ซึ่งคณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวมชุดปัจจุบัน ได้ปฏิบัติหน้าที่มาครบระยะเวลาดังกล่าวแล้ว บริษัทจัดการจึงเห็นสมควรเสนอชื่อ บุคคลดัง ต่อไปนี้ เพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมพิจารณาอนุมติให้บริษัทจัดการแต่งตั้งเป็นคณะกรรมการลงทุน ของกองทุนรวม (1) คุณโชติกา สวนานนท์ กรรมการที่ ได้รับการแต่งตั้ง โดยบริษัทจัดการในนามของกองทุนรวม ในฐานะตัวแทนของ บริษัทจัดการ ซึ่งได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (2) คุณนริศ เชยกลิ่น กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งโดยบริษัทจัดการในนามของกองทุนรวม โดยพิจารณาจากผู้ที่ ได้รับการเสนอชื่อจากผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะขอให้ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมลงมติในแบบการลงมติที่จะจัดส่งพร้อม กับหนังสือ ถึงผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุน เป็นลายลักษณ์อักษร และภายหลังจากที่ผู้ถือ หน่วยลงทุนได้ลงมติในแบบการลงมติที่กำหนดแล้ว บริษัทจัดการจะขอให้ผู้ถือหน่วยส่งแบบการลงมติกลับมา ยังบริษัทภายในวันที่ 15 มกราคม 2552 จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ ขอแสดงความนับถือ กัมพล จันทวิบูลย์ ผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศ 4